En el entramado complejo y regulado del mundo empresarial, los servicios de cumplimiento normativo son un pilar fundamental para garantizar el funcionamiento ético, legal y sostenible de las organizaciones. Estos servicios, abarcan una serie de medidas, procesos y controles destinados a asegurar que una empresa opere dentro del marco de las leyes, regulaciones y estándares éticos aplicables a su actividad.

El cumplimiento normativo, comúnmente denominado “compliance”, engloba las políticas, procedimientos y acciones implementadas por una organización con el fin de garantizar que sus operaciones se alineen con las leyes, regulaciones, normativas y estándares éticos pertinentes en su campo de actuación. Esto abarca una amplia gama de áreas, desde la protección de datos y la seguridad laboral hasta la gestión ambiental y la transparencia financiera.

Los servicios de cumplimiento normativo son vitales para la sostenibilidad y el éxito de toda organización, ya que promueven una cultura de integridad y transparencia en la empresa. Esto, a su vez, mejora la imagen y la reputación corporativa ante clientes, proveedores, empleados y autoridades. Además, el cumplimiento normativo ayuda a prevenir sanciones legales, multas y penalidades derivadas del incumplimiento de leyes y regulaciones.

Se estructuran en torno a varias funciones principales. En primer lugar, se encargan de monitorear y analizar la evolución del marco normativo que afecta a la compañía, identificando nuevas leyes, regulaciones o estándares que puedan impactar en su operación. Esta labor de vigilancia constante es crucial para anticipar y adaptarse a los cambios legales y regulatorios, minimizando así el riesgo de incumplimiento.

Además, los servicios establecen políticas, procedimientos y controles internos para garantizar que la organización cumpla con las normas aplicables. Esto puede incluir la implementación de políticas anticorrupción, programas de prevención de lavado de dinero, controles de seguridad de la información y programas de capacitación para empleados. Estas medidas son esenciales para promover una cultura de ejecución en toda la empresa y prevenir posibles infracciones legales.

“Realizamos un análisis de la situación actual de una compañía, valorando sus procedimientos internos”, comentan en Gesvalia Consultores. 

Otro aspecto fundamental de los servicios de compliance es la realización de auditorías internas y externas para evaluar el grado de acatamiento de la compañía con las normativas y estándares establecidos. Estas auditorías pueden abarcar aspectos financieros, legales, éticos, ambientales y de seguridad, entre otros. Los hallazgos de estas auditorías proporcionan información valiosa sobre las áreas de mejora y ayudan a identificar y corregir posibles deficiencias en la empresa.

Además de mitigar el riesgo de infracciones legales y sanciones, los servicios también ofrecen otros beneficios significativos para las organizaciones. Por ejemplo, promueven la transparencia y la responsabilidad en la gestión, lo que genera confianza tanto entre los accionistas como entre los clientes y otras partes interesadas. Asimismo, contribuyen a proteger la reputación de la organización al demostrar su compromiso con el cumplimiento de las leyes y los estándares éticos.

A través de la vigilancia, el establecimiento de políticas y controles, la realización de auditorías y la promoción de una cultura de compromiso, estos servicios ayudan a las empresas a gestionar de manera efectiva el riesgo de incumplimiento y a proteger su reputación y su integridad en el mercado.